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Reflexiones sobre el World Compliance Forum Costa Rica 2023: ¿hacia dónde va la industria del cumplimiento?
El World Compliance Forum es un evento organizado por la Fundación para el Estudio de Lavado de Activos (FELADE) y la Universidad para la Paz en Costa Rica. Este foro se encarga de abordar las herramientas y legislaciones necesarias para la protección de las organizaciones contra delitos como el lavado de activos, el fraude y los delitos financieros.
En esta ocasión, el World Compliance Forum Costa Rica 2023 se llevó a cabo bajo la temática “La era del compliance digital” y participaron más de 350 profesionales de cumplimiento de Latinoamérica con una amplia lista de paneles y conferencias dictadas por especialistas de México, Perú, Panamá, Colombia, Chile y Costa Rica.
Durante el evento, el presidente de la FELADE José Quesada, declaró que el ingreso al mundo digital ha traído consigo nuevas amenazas, por lo que es esencial identificar los riesgos asociados con las nuevas plataformas digitales. También mencionó que es imperioso comprender mejor los delitos que se están migrando al mundo virtual. En este sentido, el World Compliance Forum Costa Rica 2023 trató temas contemporáneos como las criptomonedas y estudió casos de éxito en la industria financiera y la prevención del lavado de activos.
En este evento los líderes de la industria del cumplimiento se reunieron para explorar temas relevantes como: discusiones sobre el panorama mundial de las regulaciones, las nuevas tendencias en el cumplimiento, el uso de la tecnología para mejorar los procesos y el cómo los profesionales de la industria pueden prepararse para los retos futuros.
En los últimos años, el enfoque de la industria del cumplimiento ha evolucionado significativamente y las regulaciones se han vuelto más complejas y exigentes, lo que obliga a las empresas a adoptar enfoques proactivos para garantizar el cumplimiento. Esto significa que los profesionales del cumplimiento deben estar a la vanguardia de las regulaciones y emprender las mejores prácticas.
Además, el uso de la tecnología ha revolucionado la industria. La inteligencia artificial y la gestión de datos se han convertido en herramientas esenciales para la vigilancia y el seguimiento de los procesos de cumplimiento. Estos mecanismos permiten a las empresas detectar en menos tiempo las violaciones de las regulaciones y tomar las medidas correctivas necesarias.
Por otro lado, los desafíos financieros que enfrentan los países latinoamericanos son extremadamente complejos y han hecho de la región una de las más violentas del planeta. Esto se debe a la gran cantidad de ingresos ilegales que son objeto de blanqueo.
En este sentido, la industria va encaminada hacia el Compliance Digital, aludiendo a la utilización de tecnologías, lo que incluye, el uso de herramientas de monitorización y análisis para vigilar el cumplimiento de los requisitos legales, la recopilación de datos para detectar patrones de actividad sospechosa, la realización de auditorías informáticas para comprobar el cumplimiento de la empresa con las normas y la generación de informes para ayudar a las empresas a cumplir con la ley.
Esto se complementa con un AML (Anti Money Laundering) que se refiere al conjunto de estándares y regulaciones diseñados para prevenir, detectar y responder al lavado de dinero.
En ese sentido, la Organización para el Desarrollo de la Cumplimiento Digital (OAFC) es una asociación sin fines de lucro creada para promover la adopción de tecnologías de cumplimiento digital en todo el mundo y ofrece recursos educativos para ayudar a las empresas a adoptar estas tecnologías y las asesora para que puedan mejorar sus programas de cumplimiento.
Así pues, en el evento se trató una gran cantidad de temáticas fundamentales sobre problemáticas de la actualidad y cómo enfrentarnos a ellas de la mano de las legislaciones y el uso de la tecnología. Con conferencias como “El uso de la inteligencia artificial para la predicción y detección del fraude”, “Criptomonedas y su tratamiento fiscal", “El rol de las Unidades de Inteligencia Financiera”, entre otros. También se llevaron a cabo paneles sobre el dinero ilegal, la prevención y gestión del LAFT, la transparencia fiscal, el estado de los criptoactivos y la previsión de regulación para 2023.
Este foro tuvo un enfoque en la prevención de los riesgos a través del conocimiento de los clientes, las legislaciones y la importancia del gobierno corporativo, y tuvo la intención de atender a las novedades propuestas por GAFI. Además, se habló acerca de los recursos de las empresas para estos procesos, discutiendo sobre las maneras de hacer un uso adecuado de estos y sugiriendo aplicar estas medidas a casos específicos de clientes que impliquen un alto riesgo y no tanto a personas pensionadas y/o asalariadas.
En conclusión, el World Compliance Forum 2023, trajo conferencias, talleres y paneles de discusión con el objetivo de proporcionar a los asistentes conocimientos y herramientas para mejorar sus programas de cumplimiento digital y prepararse para los desafíos de la era digital en cuanto a la prevención y gestión del LAFT. Esto permitirá a las empresas implementar mejores procesos de cumplimiento, optimizar el uso de la tecnología para la vigilancia y mejorar la integridad de los datos de cumplimiento.
Bibliografía
https://infolaft.com/costa-rica-sera-sede-del-world-compliance-forum
https://www.worldcomplianceforum.com/live
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