¿Qué es el compliance corporativo y por qué es clave para tu empresa?

El término “compliance” ha ganado relevancia en el mundo empresarial, aunque es un anglicismo que significa “cumplimiento normativo”. Adoptar un programa de compliance en las empresas es esencial para prevenir riesgos operativos, legales y de reputación. En este artículo, exploraremos el significado del compliance, su importancia en el contexto de la ética empresarial y los pasos necesarios para implementarlo de manera efectiva.

¿Qué significa compliance en el contexto empresarial?

Al teclear “compliance” en un buscador como Google, notarás que este anglicismo aún no ha sido aceptado por la RAE para su uso en español. Organizaciones como Fundéu de BBVA han promovido el uso de “cumplimiento normativo” o simplemente “cumplimiento” como términos equivalentes. En el ámbito empresarial, “compliance” se refiere a los sistemas de detección de infracciones en las empresas y a su compromiso de cumplir con las leyes, regulaciones y normas aplicables.

Otro término que puede ser útil es “observancia”, que hace referencia al “cumplimiento exacto y puntual de una ley, estatuto o regla”. La pregunta importante es: ¿por qué debería interesarle a mi empresa el compliance y cómo aplicarlo?

¿Por qué es importante el compliance corporativo para las empresas?

El compliance corporativo se trata de un conjunto de procedimientos y buenas prácticas adoptados por las empresas para identificar y gestionar los riesgos operativos y legales. Esto implica establecer mecanismos internos de prevención, control y respuesta frente a situaciones como la corrupción y el mal manejo de recursos.

Cuando se definen los objetivos estratégicos, el compliance corporativo se convierte en un elemento central para medir y gestionar los riesgos dentro de la organización y establecer un plan de acción frente a situaciones de incumplimiento. Su implementación es clave para proteger la reputación de la empresa y asegurar que las operaciones se realizan con integridad y ética.‍

La Ley Antisoborno en Colombia y su impacto en el compliance

‍
La legislación colombiana y los estándares internacionales también han dado directrices importantes sobre el compliance. Un ejemplo claro es la Ley Antisoborno (Ley 1778 de 2016), sancionada por el Presidente en la Comisión Nacional de Moralización. Esta ley exige que las empresas eleven sus estándares en cumplimiento normativo para prevenir la corrupción. Además, permite mitigar las sanciones a las empresas que demuestren tener un Programa de Cumplimiento activo en esta área, tal como señala la Guía para empresas de la Secretaría de Transparencia de la Presidencia.

Pasos clave para implementar el compliance en tu empresa

Para implementar un programa de compliance en tu organización, es fundamental crear manuales internos de buenas prácticas, circulares con el contenido necesario y una serie de recomendaciones que fomenten una cultura de cumplimiento en la empresa. Aquí algunos pasos clave:

• Establecer manuales y políticas de cumplimiento: Crear documentos que detallen las normas de ética y prácticas esperadas.
• Seleccionar cuidadosamente al talento humano y aliados: Realizar procesos de verificación para asegurar que se contrate y colabore solo con personas y empresas confiables.
• Nombrar un responsable de cumplimiento: Conocido como compliance officer a nivel internacional, esta persona o equipo será la encargada de implementar y supervisar las políticas de cumplimiento.
  

Contar con un compliance officer (o director de cumplimiento normativo) es clave para el éxito del programa, ya que esta persona garantizará la implementación y seguimiento de las políticas de compliance dentro de la empresa.